文號：青交所[2015]4號、2024年第1次修訂

發(fā)布時(shí)間：2024年1月15日

青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法

第一章  總則

第一條 為規(guī)范在青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“產(chǎn)交所”）內(nèi)進(jìn)行的各類交易秩序，保障交易安全，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，制訂本辦法。

第二條 交易各方當(dāng)事人在產(chǎn)交所內(nèi)進(jìn)行交易過程中涉及交易保證金的相關(guān)行為，適用本辦法。

司法拍賣和變賣中涉及交易保證金的，按司法拍賣和變賣相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的交易各方當(dāng)事人（或交易當(dāng)事人），是指交易委托方（各類產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)、權(quán)益資產(chǎn)（用能（煤）權(quán)、債權(quán)）轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)讓方、企業(yè)增資業(yè)務(wù)的增資方以及租賃業(yè)務(wù)的招租方）、意向方（通過產(chǎn)交所交易系統(tǒng)注冊并報(bào)名的受讓方、投資方、承租方等）、成交方（通過產(chǎn)交所交易系統(tǒng)競價(jià)確定的受讓方、承租方或企業(yè)增資項(xiàng)目確定的投資方）。

第四條 本辦法所稱的交易保證金，是指由意向方或成交方向產(chǎn)交所交納的交易資金，由產(chǎn)交所依照本辦法保管、處置，在其發(fā)生違規(guī)違約行為時(shí)作為賠償相關(guān)主體損失的經(jīng)濟(jì)保證。

本辦法未作特別說明，保證金、交易保證金涵義相同。

第二章  保證金的設(shè)置

第五條 交易保證金的設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平及合理、適當(dāng)?shù)脑瓌t。

第六條 委托方可依據(jù)本辦法在提出交易委托時(shí)，向產(chǎn)交所提出設(shè)置交易保證金，并明確交易保證金交納的時(shí)點(diǎn)、具體金額、交納方式、處置方法等內(nèi)容。產(chǎn)交所應(yīng)在交易信息公告中予以披露。

第七條 意向方應(yīng)在交易信息公告規(guī)定期間內(nèi)足額交納交易保證金。意向方未在規(guī)定期限內(nèi)交納交易保證金的，不具備合格意向方資格。

第八條 交納交易保證金須通過意向方賬戶轉(zhuǎn)賬或由意向方存入產(chǎn)交所指定賬戶，產(chǎn)交所不接收支票或現(xiàn)金。組成聯(lián)合體的意向方，交易保證金可由聯(lián)合體內(nèi)各方按約定的出資比例交納或由聯(lián)合體內(nèi)最大出資比例一方全額交納。聯(lián)合體內(nèi)各方分別交納時(shí)，任一方未足額交納交易保證金，則該聯(lián)合體及該聯(lián)合體內(nèi)各方，均不具備合格意向方資格。

第九條 交易保證金原則上不允許第三方代付，意向方為非自然人的，因意向方賬戶查封、意向方無對公賬戶等特殊情況下，可由公司法定代表人、非公司法人主體的負(fù)責(zé)人代付交易保證金，意向方應(yīng)出具委托付款說明。

第十條 交易保證金資金來源的合法性由交納主體負(fù)責(zé)。

第三章  保證金的結(jié)算

第十一條 產(chǎn)交所設(shè)立專用結(jié)算賬戶對保證金進(jìn)行保管，提供保證金結(jié)算服務(wù)，并依據(jù)本辦法及相關(guān)項(xiàng)目的具體規(guī)定和交易當(dāng)事人的約定對保證金進(jìn)行處置。

產(chǎn)交所不必向任何交易當(dāng)事人支付因?qū)τ谠摫ＷC金的保管、扣留等（包括但不限于該保證金或該次交易涉訟或非訟調(diào)解期間、該保證金或交易價(jià)款結(jié)算的合理期間或其他合理保管、處置期間）而產(chǎn)生的利息。

第十二條 產(chǎn)交所應(yīng)按下列情形，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將交易保證金不計(jì)息全額返還交納方。

（一）交易當(dāng)事人沒有約定保證金使用方式，成交方已另行全額支付交易價(jià)款的，應(yīng)在成交方支付全額交易價(jià)款次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

（二）意向方未被確定為成交方，且未出現(xiàn)本辦法第十八條所列情形的，應(yīng)在確定成交方次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

（三）意向方在交納保證金后退出交易程序，且未出現(xiàn)本辦法第十八條所列情形的，不能在通過交易系統(tǒng)操作退出的，應(yīng)在意向方以書面或電子郵件通知形式明確表示退出交易次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

（四）交易中止時(shí)，未涉及交易中止事項(xiàng)的意向方，產(chǎn)交所應(yīng)在交易中止次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

（五）交易終結(jié)時(shí)，未涉及交易終結(jié)事項(xiàng)的意向方，產(chǎn)交所應(yīng)在交易終結(jié)次日起3個(gè)工作日內(nèi)，將其已交納的保證金全額返還。

第十三條 交易中止期滿決定恢復(fù)交易的，產(chǎn)交所應(yīng)及時(shí)通知各相關(guān)意向方。已返還交易保證金的意向方應(yīng)在產(chǎn)交所通知限定時(shí)間內(nèi)重新交納保證金。意向方未按時(shí)交納保證金的，不具備合格意向方資格。

第十四條 產(chǎn)交所返還交易保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)一次性全額返還意向方賬戶。

第四章  保證金的處置

第十五條 信息披露公告中約定交易方式為網(wǎng)絡(luò)競價(jià)的，信息披露期滿交易保證金自動轉(zhuǎn)為競價(jià)保證金。競價(jià)保證金的結(jié)算、處置，適用本辦法。對于競價(jià)保證金的保管、處置方式，交易文件中有特別規(guī)定的，適用特別規(guī)定。

第十六條 信息披露公告中約定交易方式為競爭性談判、綜合評議、拍賣或招投標(biāo)等方式的，信息披露期滿交易保證金自動轉(zhuǎn)為競爭性談判、綜合評議、拍賣或招投標(biāo)保證金，或由接受拍賣或招投標(biāo)委托的第三方機(jī)構(gòu)與相關(guān)交易主體另行約定保證金處置方式。在此期間，產(chǎn)交所對于該保證金的保管、處置，適用本辦法第十一條。

第十七條 在成交雙方簽訂交易合同后，成交方交納的交易保證金可根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。

第十八條 當(dāng)出現(xiàn)下列情形以致影響交易項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行時(shí)，產(chǎn)交所可扣留意向方或成交方交納的保證金：

（一）意向方提供虛假、失實(shí)材料造成委托方和產(chǎn)交所損失的;

（二）意向方利用獲取的委托方或標(biāo)的企業(yè)的商業(yè)秘密，侵害委托方合法權(quán)益的;

（三）意向方之間相互串通，影響公平競爭，侵害委托方合法權(quán)益的;

（四）在網(wǎng)絡(luò)競價(jià)過程中意向方均不應(yīng)價(jià)的；

（五）意向方在被確定為成交方后不與委托方簽署交易合同的；

（六）意向方在被確定為成交方后未按約定時(shí)限與委托方簽署交易合同或未按約定時(shí)限足額支付交易價(jià)款的；

（七）交易信息公告或交易文件中規(guī)定的保證金不予退還的其他情形；

（八）其他使得產(chǎn)交所或委托方因意向方或成交方的過錯或違約行為而遭受損失的情形。

第十九條 發(fā)生本辦法第十八條相關(guān)情形時(shí)，產(chǎn)交所應(yīng)從保證金中先行扣除意向方或成交方應(yīng)付的交易服務(wù)費(fèi)（意向方或成交方應(yīng)付交易服務(wù)費(fèi)按照產(chǎn)交所公示的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。如保證金金額不足以支付交易服務(wù)費(fèi)的，以扣除保證金為限，產(chǎn)交所不再另行向意向方或成交方追繳。

第二十條 發(fā)生本辦法第十八條相關(guān)情形時(shí)，委托方可根據(jù)本辦法及交易信息公告或交易文件中關(guān)于保證金處置的規(guī)定，在5個(gè)工作日內(nèi)就保證金（產(chǎn)交所優(yōu)先扣除意向方或成交方應(yīng)付的交易服務(wù)費(fèi)）向意向方或成交方主張相應(yīng)的損失賠償責(zé)任。保證金金額不足以彌補(bǔ)損失的，相關(guān)意向方或成交方仍須就不足部分承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。保證金金額在扣除意向方或成交方應(yīng)付的交易服務(wù)費(fèi)及賠償相關(guān)利益受損害方后的余額，依照本辦法第十一條、參照本辦法第十四條的規(guī)定，返還意向方或成交方。

第二十一條 委托方未在5個(gè)工作日內(nèi)就保證金主張損失賠償?shù)?，視為不主張損失賠償，產(chǎn)交所按照本辦法第十九條扣除意向方或成交方應(yīng)付的交易服務(wù)費(fèi)后將保證金返還意向方或成交方。委托方主張損失賠償?shù)?，委托方與意向方或成交方就保證金的處置應(yīng)達(dá)成一致意見，產(chǎn)交所按書面一致意見處置所扣留保證金。委托方與意向方或成交方就保證金的處置發(fā)生爭議的，產(chǎn)交所可組織調(diào)解。無法通過調(diào)解解決的，相關(guān)當(dāng)事人可申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第五章  附則

第二十二條 本辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于產(chǎn)交所。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。